Arten gerichtlicher Restrukturierungsverfahren

Ein zahlungsunfähiger (oder von der Insolvenz bedrohter) Schuldner, der Unternehmer ist, kann die Insolvenz anmelden, indem er im Rahmen des Restrukturierungsverfahrens einen Vergleich mit seinen Gläubigern abschließt. Das Restrukturierungsrechtsgesetz (konsolidierte Fassung: Gesetzblatt von 2020, Pos. 814) sieht vier verschiedene Arten solcher Verfahren vor:

• Verfahren zur Genehmigung der Vereinbarung;
• beschleunigte Vergleichsverfahren;
• Vergleichsverfahren;
• Restrukturierungsverfahren.

Jeder von ihnen zeichnet sich durch unterschiedliche Eigenschaften aus, die bestimmen, welche Vorgehensweise für einen bestimmten Unternehmer am vorteilhaftesten ist (je nach Grad und Form seiner finanziellen Probleme). Es ist zu bedenken, dass das Ziel aller oben genannten Restrukturierungsverfahren darin besteht, mit den Gläubigern des Schuldners einen Vergleich zu schließen, der in der Regel einen teilweisen Schuldenerlass vorsieht.

I. Verfahren zur Genehmigung der Vereinbarung

Das Verfahren zur Genehmigung der Vereinbarung ist mit Abstand das unkomplizierteste Umstrukturierungsverfahren. Aufgrund der Rechtsvorschriften, die diese Verfahren regeln, sollten sie im Vergleich zu anderen Arten von Restrukturierungsverfahren mit einer schnelleren Verabschiedung der Vereinbarung enden. Dabei wählt der Schuldner frei einen Arrangement-Supervisor (in der Regel durch den Abschluss einer Vereinbarung mit einem Restrukturierungsberater), der die Stimmen der Gläubiger einholt, die „für“ oder „gegen“ die Vereinbarung sind. Die Vereinbarung kommt zustande, wenn die Mehrheit der Gläubiger, die insgesamt über mindestens zwei Drittel der stimmberechtigten Forderungssumme verfügen, für die Vereinbarung ist (die Anzahl der für die Annahme der Vereinbarung erforderlichen Stimmen ist bei jeder Art gleich). des Verfahrens). Anschließend sollte das Gericht innerhalb von zwei Wochen nach Einreichung des Antrags auf Genehmigung der Vereinbarung eine Entscheidung zur Genehmigung der Vereinbarung erlassen.

Es ist erwähnenswert, dass der größte Nachteil dieser Art von Verfahren darin bestand, dass das Vollstreckungsverfahren gegen den Schuldner nicht ausgesetzt wurde. Dieser Mangel änderte sich am 1. Dezember 2021, als das geänderte Vereinbarungsgenehmigungsverfahren in die Bestimmungen des Restrukturierungsgesetzes aufgenommen wurde. Es wurde von den Bestimmungen des ursprünglichen Vereinbarungsgenehmigungsverfahrens (2016–2020) und den Lösungen des vereinfachten Umstrukturierungsverfahrens im Zeitraum 2020–2021 auf der Grundlage von „Shield 4.0“ inspiriert. Gemäß den derzeit geltenden Vorschriften kann kein Vollstreckungsverfahren gegen einen Schuldner eingeleitet werden, der im Ministerium für Wirtschaft und Wirtschaft mitgeteilt hat, dass gegen ihn ein Verfahren zur Genehmigung einer Vereinbarung eingeleitet wurde, und das eingeleitete Vollstreckungsverfahren wird von Rechts wegen ausgesetzt . Zu diesem Zeitpunkt ist der Schuldner auch vollständig vor der Kündigung wichtiger Verträge durch Vertragspartner (einschließlich Miet-, Leasing-, Handelsverträge, Darlehensverträge) geschützt. Ziel des Verfahrens ist es, die Vereinbarung schnellstmöglich abzuschließen und der Betreuer einen Antrag auf Genehmigung durch das Gericht zu stellen.

II. Beschleunigtes Vergleichsverfahren

Ein beschleunigtes Vergleichsverfahren kann durchgeführt werden, wenn die Summe der umstrittenen Forderungen 15% der Summe der zur Abstimmung über den Vergleich berechtigenden Forderungen nicht überschreitet. Diese Verfahren unterscheiden sich von „normalen“ Vergleichsverfahren vor allem durch das vereinfachte Verfahren der Erstellung einer Forderungsliste durch den Gerichtsaufseher und deren Genehmigung durch den Richterkommissar. Im Wesentlichen geht es bei dieser Vereinfachung darum, dass Gläubiger keine Einwände gegen die Aufnahme ihrer Forderungen in das Forderungsverzeichnis erheben können.

III. Vergleichsverfahren

Ein Vergleichsverfahren (wie ein beschleunigtes Vergleichsverfahren) kann durchgeführt werden, wenn die Summe der bestrittenen Forderungen 15% der Summe der zur Abstimmung über den Vergleich berechtigenden Forderungen übersteigt. Darüber hinaus sind die bei dieser Form der Umstrukturierung eingesetzten Rechtsinstrumente nahezu identisch mit denen des beschleunigten Vergleichsverfahrens.

IV. Sanierungsverfahren

Das Restrukturierungsverfahren ist sicherlich die weitreichendste Verfahrensart, wenn es um die Anzahl der im Zuge der Restrukturierung einsetzbaren Rechtsinstrumente geht. Der Gesetzgeber hat vorgesehen, dass das Recht, über diese Instrumente zu verfügen, hauptsächlich in den Händen des Verwalters der Sanierungsmasse liegt, dessen Aufgabe darin besteht, Maßnahmen zur „Sanierung“ des Unternehmens durchzuführen. Dies bedeutet jedoch nicht immer, dass es dem Schuldner nicht gestattet ist, das Unternehmen selbst zu leiten (sehr häufig gestatten Gerichte den Schuldnern, die ordentliche Leitung eines Teils oder des gesamten Unternehmens auszuüben). In diesen Verfahren kommt dem Verwalter eine ähnliche Rolle zu wie einem Gerichtsaufseher bei anderen Arten von Umstrukturierungen, mit der Maßgabe, dass der Tätigkeitsbereich, den er oder sie ausüben kann, viel umfassender ist.

V. Zusammenfassung Der Wahl der für den Schuldner geeigneten Verfahrensart sollte eine gründliche Analyse der wirtschaftlichen Lage des Unternehmens vorausgehen. Bei einer solchen Analyse sollte der Schuldner insbesondere berücksichtigen, ob gegen ihn ein Vollstreckungsverfahren anhängig ist, welche seiner Forderungen bestritten sind und welchen Anteil sie an den Gesamtverbindlichkeiten des Schuldners ausmachen. Allein die Beschlagnahme eines Bankkontos durch einen Gerichtsvollzieher kann die Führung eines Unternehmens erheblich erschweren. Um das entsprechende Verfahren anzupassen, empfehlen wir, die Hilfe der auf das Restrukturierungsrecht spezialisierten Anwälte von HP Kancelaria in Anspruch zu nehmen.